各高等學(xué)校： 長期以來，我省高校廣大師生獻身科學(xué)、潛心研究、嚴謹治 學(xué)、敬業(yè)奉獻，為發(fā)展科學(xué)、繁榮學(xué)術(shù)、教書育人做出了重要貢 獻，展現(xiàn)了良好的師德師風(fēng)。但近年來，我省高校學(xué)術(shù)不端行為 呈現(xiàn)高發(fā)頻發(fā)態(tài)勢，破壞了風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)生態(tài)，造成了嚴重不 良影響，加強和改進高校科研誠信工作已刻不容緩。為貫徹落實 國家和我省有關(guān)學(xué)術(shù)誠信的系列法律法規(guī)和文件要求，省教育廳 制訂了《加強和改進高等學(xué)校科研誠信工作的若干措施（試行）》， 現(xiàn)予發(fā)布。請各高校務(wù)必高度重視，認真學(xué)習(xí)，細化措施，完善 機制，推動落實；務(wù)必廣泛宣傳，將文件精神傳達到各部門、各 院系及全體一線科研人員；務(wù)必加大排查督查、問題整改和懲戒 處罰，強化責(zé)任，擔(dān)當(dāng)作為，大力加強和改進科研誠信工作，持 續(xù)營造誠實守信的良好科研環(huán)境。

                                                                                    2024 年 2 月 27 日                                         

加強和改進高等學(xué)校科研誠信工作的若干措施

（試 行） 

  為進一步貫徹落實中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進 一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》（廳字〔2018〕23 號）精神， 嚴格規(guī)范高校學(xué)術(shù)行為，維護高校求真務(wù)實的學(xué)術(shù)氛圍，促進我 省高等教育事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，結(jié)合我省高等學(xué)校實際，特提出以 下若干措施。

一、 總體要求和目標(biāo) 

  科研誠信是科技創(chuàng)新的基石，是提升我省高校科學(xué)研究水平 和自主創(chuàng)新能力的堅實基礎(chǔ)。堅持預(yù)防與懲治并舉原則，完善科 學(xué)規(guī)范、激勵有效、懲處有力的科研誠信制度規(guī)則，建立職責(zé)清 晰、協(xié)調(diào)有序、監(jiān)管到位的科研誠信運行機制，對學(xué)術(shù)不端行為 無禁區(qū)、全覆蓋、零容忍、嚴肅查處。在省教育廳、高校、師生 共同努力下，打造共建共享共治的科研誠信建設(shè)新格局，增強高 校師生的誠信意識，營造誠實守信、追求真理、崇尚創(chuàng)新的良好 學(xué)術(shù)氛圍，為提高服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展能力，建設(shè)創(chuàng)新型河南奠定 堅實基礎(chǔ)。

二、 主要措施 

（一）明確責(zé)任主體，健全工作機制。高校是科研誠信工作的責(zé)任主體，校長是科研誠信工作的第一責(zé)任人，要健全科研誠 信工作機制，成立科研誠信建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，由主要領(lǐng)導(dǎo)任組長， 成立工作專班，明確牽頭部門，定期召開會議，研究部署學(xué)校科 研誠信工作的具體措施和要求，嚴肅開展學(xué)術(shù)不端行為調(diào)查處理。 （二）改進評價導(dǎo)向，完善考核機制。力戒簡單量化、重量 輕質(zhì)等錯誤傾向，突出質(zhì)量貢獻，推行代表性成果評價制度，在 職稱評定、項目評審、績效考核中不能簡單把論文、“帽子”、學(xué) 歷、項目、獎項等情況作為限制性條件，尤其在職稱評定中不簡 單將“分區(qū)”“影響因子”作為直接依據(jù)。建有附屬醫(yī)院的高校要 積極探索臨床醫(yī)生的科研評價改革，鼓勵臨床醫(yī)生發(fā)表高水平科 研論文，建立“重實際貢獻，降論文權(quán)重”的臨床醫(yī)生考核評價 體系。 （三）強化學(xué)術(shù)監(jiān)管，切實發(fā)揮職責(zé)。各高校要進一步完善 學(xué)術(shù)委員會章程，明確學(xué)術(shù)委員會在科研誠信方面的職責(zé)權(quán)限和 工作任務(wù)，并在工作經(jīng)費、辦事機構(gòu)、專職人員等方面提供必要 保障。學(xué)術(shù)委員會要認真履行科研誠信建設(shè)職責(zé)，切實發(fā)揮審議、 評定、受理、調(diào)查、監(jiān)督、咨詢等作用。高校學(xué)術(shù)委員會每年要 組織開展或委托第三方機構(gòu)對本單位科研人員的學(xué)術(shù)論文等科研 成果進行抽查，公辦本科高校抽查當(dāng)年度論文發(fā)表量的 20%，民 辦本科高校抽查 25%，高職高專抽查 30%。省教育廳每年將定期委 托第三方機構(gòu)對各高校抽查結(jié)果進行復(fù)核。 （四）提升管理水平，加強過程追溯。高校要加快科研管理 信息化平臺建設(shè)，統(tǒng)籌管理各類科研數(shù)據(jù)和信息，加強科技計劃 和科研成果全過程的科研誠信管理，建立科研過程可追溯、科研 成果可還原的管理制度。強化院（系）職責(zé)，做好過程科研數(shù)據(jù) 的收集和備份，以便追溯核查。科研管理部門要定期抽查院（系） 科研數(shù)據(jù)備份情況，重點檢查發(fā)表在預(yù)警期刊的論文原始數(shù)據(jù)。 （五）加強誠信審核，實現(xiàn)關(guān)口前置。各高校要對科技計劃 項目申請人開展科研誠信審核，將科研誠信情況作為申請各類科 技計劃的首要判定標(biāo)準。各高校要修訂完善各級各類科技計劃項 目管理制度，將科研誠信建設(shè)要求落實到項目指南、立項評審、 過程管理、結(jié)題驗收和監(jiān)督評估等科技計劃管理全過程。要在各 類科研合同（任務(wù)書、協(xié)議等）中約定科研誠信義務(wù)和違約責(zé)任 追究條款，加強科研誠信合同管理。 （六）健全預(yù)警制度，抓好日常防范。各高校要建立學(xué)術(shù)期 刊預(yù)警機制，及時公布相關(guān)機構(gòu)發(fā)布的國內(nèi)和國際學(xué)術(shù)期刊預(yù)警 名單，并實行動態(tài)跟蹤、及時調(diào)整。加強對本單位科研人員發(fā)表 論文的管理，對在預(yù)警期刊上發(fā)表論文的科研人員，要及時提醒； 對在預(yù)警期刊上發(fā)表的論文，在各類評審評價中不予認可，不得 報銷論文發(fā)表的相關(guān)費用。 （七）注重研究生教育，規(guī)范科研行為。研究生階段是塑造 求真務(wù)實的科學(xué)精神、養(yǎng)成良好科研道德習(xí)慣的關(guān)鍵時期，要加 強研究生科研誠信教育，把科研誠信考核納入各高校研究生全過 程培養(yǎng)體系，作為研究生尤其是博士研究生培養(yǎng)的“硬性指標(biāo)”。 研究生導(dǎo)師作為研究生培養(yǎng)的第一責(zé)任人，要帶頭維護學(xué)術(shù)尊嚴 和科研誠信，認真監(jiān)管研究生科研行為，堅決杜絕學(xué)術(shù)不端，對 與研究生聯(lián)合署名的科研成果承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，院（系）學(xué)術(shù)委員 會一經(jīng)認定確實存在學(xué)術(shù)不端的成果，要按照學(xué)位授予相關(guān)規(guī)定 嚴肅處理。 （八）嚴厲調(diào)查處理，肅清不正之風(fēng)。各高校要堅持守底線、 零容忍原則，保持對嚴重違背科研誠信要求行為嚴厲打擊的高壓 態(tài)勢，對學(xué)術(shù)不端行為一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，根據(jù)違背科研誠信嚴重程度， 給予相應(yīng)處理，并記入科研誠信失信行為數(shù)據(jù)庫或列入觀察名單 等。要建立終身追究制度，對嚴重違背科研誠信要求行為實行終 身追究。對通過弄虛作假、學(xué)術(shù)不端行為等手段取得職稱評聘的 教師，撤銷其評審聘任結(jié)果。涉及行政職務(wù)的人員，由學(xué)校紀委 和學(xué)術(shù)委員會共同調(diào)查處理。情節(jié)嚴重、涉嫌違法犯罪行為的移 交司法機關(guān)處理。 （九）加強宣傳教育，提高道德自律。各高校要將科研誠信 工作納入日常管理，創(chuàng)新手段，拓寬渠道，充分利用微博、微信、 公眾號等新媒體，加強對科研人員、教師、青年學(xué)生等的科研誠 信教育，特別是在入學(xué)入職、職稱晉升、參與科技計劃項目等重 要節(jié)點必須開展科研誠信教育。對在科研誠信方面存在傾向性、 苗頭性問題的人員，所在單位應(yīng)當(dāng)及時開展科研誠信誡勉談話， 加強教育。 （十）建立懲戒機制，強化結(jié)果運用。省教育廳設(shè)立學(xué)風(fēng)建設(shè)辦公室（自然科學(xué)研究領(lǐng)域設(shè)在科學(xué)技術(shù)與信息化處，人文和 社會科學(xué)研究領(lǐng)域設(shè)在社會科學(xué)研究與語言文字應(yīng)用管理處），對 高校上報的學(xué)術(shù)不端行為調(diào)查處理結(jié)果，將組織第三方專家予以 抽查復(fù)核。對調(diào)查處理不徹底的高校，省教育廳將約談學(xué)校分管 領(lǐng)導(dǎo)，并調(diào)減下一年度科研項目申報名額。省教育廳將科研誠信 工作納入高校事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展考核體系，對發(fā)生嚴重學(xué)術(shù)不端問 題的高校給予“一票否決”，同時，將會同省科技廳將其納入科研 誠信黑名單，在財政經(jīng)費、研究生計劃、科研項目、成果獎勵等 方面予以調(diào)減。

河南省教育廳辦公室 依申請公開 2024 年 2 月 28 日印發(fā)